Vi phạm nhiều quy định, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt
Ngày 17/01/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Sen Vàng (GLS) do vi phạm quy định về công bố thông tin.
Cụ thể, GLS đã không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ khi không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.
Công ty cũng không công bố thông tin (CBTT) các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị công ty năm 2021, Báo cáo thường niên năm 2022, Báo cáo quản trị công ty bán niên 2022, Báo cáo quản trị công ty năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị công ty năm 2023.
Ngoài ra, GLS còn chậm CBTT các tài liệu: BCTC quý 2/2021, BCTC quý 3/2021, BCTC quý 4/2021, Báo cáo tỷ lệ An toàn tài chính (ATTC) năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ ATTC năm 2022 được kiểm toán, BCTC quý 2/2023, BCTC quý 3/2023, BCTC quý 4/2023, Nghị quyết HĐQT ngày 27/03/2023 về việc triệu tập họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023, Nghị quyết HĐQT ngày 31/05/2024 về việc bổ nhiệm chức danh Phó Tổng Giám đốc.
GLS cũng không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin khi dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/04/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn nhưng không được công bố công khai.
Công ty không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình hoạt động năm 2021, Báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021, Báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, Báo cáo tỷ lệ ATTC tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021, Báo cáo tỷ lệ ATTC tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, BCTC năm 2021 được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2021, Báo cáo quản trị rủi ro năm 2021, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2022, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2023, Báo cáo quản trị rủi ro năm 2023; Chậm báo cáo các tài liệu: Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2024.
Cuối cùng, GLS không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán và cũng áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần”, bao gồm các tài liệu: Hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 05/2017 đến tháng 5/2024, Quy chế công bố thông tin, Quy trình tư vấn, Quy tắc đạo đức hành nghề.
Với các vi phạm trên, GLS bị UBCKNN phạt hành chính tổng cộng 382.5 triệu đồng.
Thượng Ngọc
