Vi phạm 4 lỗi, Chứng khoán Hải Phòng bị xử phạt gần 650 triệu đồng
Ngày 25/12/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Hải Phòng (Haseco, UPCoM: HAC) do 4 lỗi mắc phải. Đến ngày 26/12, UBCKNN tiếp tục xử phạt một cá nhân do thực hiện mua chứng khoán không đăng ký chào mua.
Với trường hợp của Haseco, công ty chứng khoán này bị UBCKNN phạt 187.5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty. Cụ thể, Haseco đã chuyển tiền từ tài khoản thanh toán khác của Công ty sang tài khoản chuyên dụng và ngược lại với các bút toán cho vay, thu nợ ký quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu phí.
Haseco cũng bị phạt 275 triệu do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Phạt 92.5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ, cụ thể là tại một số thời điểm (ngày 31/12/2022, 28/02/2023, 31/05/2023 và 30/06/2023), Công ty cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu.
Cuối cùng, Haseco bị phạt thêm 92.5 triệu đồng do chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX), đối với Nghị quyết HĐQT số 240 ngày 25/12/2023 và Nghị quyết HĐQT số 62 ngày 01/04/2024 thông qua giao dịch giữa Công ty với ông Vũ Xuân Cường (người có liên quan của người nội bộ Công ty) có giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty.
Tổng cộng, HAC bị phạt đến 647.5 triệu đồng với các lỗi đã mắc phải.
Đến ngày 26/12 ngày, UBCKNN còn ra quyết định xử phạt đối với ông Phạm Quang Khánh số tiền 100 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, ngày 23/05/2024, ông Khánh đã mua 769.6 ngàn cp của CTCP Phát triển Phụ gia và Sản phẩm Dầu Mỏ (UPCoM: APP), qua đó tăng sở hữu từ 785.4 ngàn cp lên gần 1.56 triệu cp, tương ứng tăng tỷ lệ sở hữu từ 16.624% lên 32.91%, tuy nhiên ông Khánh lại không thực hiện đăng ký chào mua chứng khoán với UBCKNN theo quy định.
Về biện pháp khắc phục hậu quả, ông Khánh buộc phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm. Đồng thời, ông Khánh buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Đến ngày 24/05/2024, ông Khánh đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX về giao dịch bán 750 ngàn cp APP, giảm số lượng sở hữu xuống 805 ngàn cp, tương đương với 17.04% số lượng cổ phiếu APP đang lưu hành, dưới mức phải chào mua công khai.
Huy Khải
